Suiza sanciona a dos de sus bancos por su relación con PDVSA

La Autoridad Suiza Supervisora del Mercado Financiero, (Finma), impuso restricciones contra dos bancos suizos por sus relaciones comerciales con el gobierno de Venezuela, a través de la estatal petrolera PDVSA.

De acuerdo con un comunicado difundido este jueves 18 de noviembre, las entidades bancarias sancionadas son Banca Zarattini y Compagnie Bancaire Helvétique (CBH).

Ambas entidades financieras habrían incurrido en lavado de dinero por parte de la compañía Petróleos de Venezuela (PDVSA).

El comunicado del organismo indicó que los dos bancos “incumplieron sus obligaciones en la lucha contra el blanqueo y violaron gravemente la ley de supervisión”.

En el caso de la Banca Zarattini, las operaciones por las cuales fue sancionado fueron ejecutadas entre 2014 y 2018. Mientras que el Compagnie Bancaire Helvétique (CBH) ejecutó operaciones prohibidas entre 2012 y 2020.

Por tanto, la Autoridad Suiza Supervisora del Mercado Financiero impuso una medida de prohibición de aceptar nuevos clientes de Venezuela o de “personas expuestas políticamente”.

Las medidas contra el Compagnie Bancaire Helvétique, (CBH), implica poner fin a sus relaciones con «clientes de riesgo». Para cumplir con estas exigencias la entidad bancaria debe realizar una exhaustiva revisión de su universo de clientes.

«FINMA estuvo en contacto con más de 30 bancos suizos en relación con supuestos casos de corrupción en el contexto de Venezuela y en particular vinculados a la petrolera venezolana PDVSA. FINMA investigó si los bancos estaban involucrados en este caso y en qué medida si se respetaron las disposiciones de la ley de supervisión suiza. FINMA finalmente aplicó cinco procedimientos de ejecución para investigar información específica que había recibido sobre posibles violaciones de las reglas de lavado de dinero», reseña el comunicado.

El comunicado de la FINMA

El siguiente texto es la versión en español luego de ser traducido a través de el servicio de traducción de la empresa Google.

Blanqueo de capitales: FINMA concluye trámite final relacionado con Venezuela

La Autoridad de Supervisión del Mercado Financiero Suizo FINMA ha concluido dos procedimientos adicionales que se centran en las relaciones comerciales venezolanas. En estos, constató que Banca Zarattini & Co. SA junto con CBH Compagnie Bancaire Helvétique SA incumplieron sus obligaciones de combatir el blanqueo de capitales y violaron gravemente la ley de supervisión. Como resultado, ha impuesto medidas a los bancos. La conclusión de estos dos procesos pone fin a todos los procesos de ejecución contra bancos en el contexto de Venezuela y en particular vinculados a PDVSA.

FINMA abrió un procedimiento de ejecución contra Banca Zarattini en agosto de 2019 para investigar la información que había recibido sobre posibles violaciones de las normas de blanqueo de capitales. La información fue recibida en el contexto de los supuestos casos de corrupción vinculados a la petrolera venezolana PDVSA. FINMA abrió un procedimiento de ejecución contra CBH en febrero de 2020. También en este caso, había recibido información sobre posibles violaciones de las reglas de lavado de dinero en relación con clientes venezolanos.

El proceso, ahora concluido, concluyó que tanto Banca Zarattini (en el período entre 2014 y 2018) como CBH Bank (en el período entre 2012 y 2020) incumplieron sus obligaciones para combatir el lavado de activos y sus obligaciones de establecer un adecuado política de gestión de riesgos, que representa una infracción grave de la ley de supervisión. Ninguno de los dos bancos aportó suficientes aclaraciones sobre los antecedentes económicos de las relaciones comerciales y las transacciones con mayores riesgos de blanqueo de capitales. También faltaba documentación adecuada en estas áreas.

FINMA impone restricciones a la apertura de nuevas relaciones con clientes

Banca Zarattini y CBH Bank cooperaron bien durante el procedimiento. Antes y durante los procedimientos de la FINMA, ambos bancos ya habían implementado medidas operativas, estructurales y relacionadas con los recursos humanos para eliminar las deficiencias en su organización en la lucha contra el lavado de dinero. Si se implementan de manera consistente, FINMA considera que estas medidas son adecuadas para abordar las deficiencias identificadas.

Por lo tanto, establece que ambos bancos deben ahora implementar estas medidas de manera coherente para restablecer el cumplimiento de la ley. FINMA también impuso una prohibición temporal de aceptar nuevos clientes venezolanos y PEP en Banca Zarattini. Las medidas impuestas a CBH Bank incluyen la terminación de todas las relaciones comerciales restantes con clientes venezolanos. Además, CBH debe revisar otras relaciones con clientes especialmente riesgosas y terminarlas si es necesario.

FINMA llevará a cabo controles en ambos bancos para garantizar que las medidas se implementen de manera efectiva.

Procesos contra bancos en el contexto de Venezuela

FINMA estuvo en contacto con más de 30 bancos suizos en relación con supuestos casos de corrupción en el contexto de Venezuela y en particular vinculados a la petrolera venezolana PDVSA. FINMA investigó si los bancos estaban involucrados en este caso y en qué medida y si se respetaron las disposiciones de la ley de supervisión suiza. FINMA finalmente abrió cinco procedimientos de ejecución para investigar información específica que había recibido sobre posibles violaciones de las reglas de lavado de dinero. Todos estos procedimientos ya han concluido.